Cách xử lý trường hợp hồ sơ EB-5 bị từ chối hoặc trả lại

Định cư Mỹ theo diện EB-5 là cơ hội để nhà đầu tư và gia đình nhận thẻ xanh. Tuy nhiên, nhiều nhà đầu tư lại không nắm chắc cách xử lý trường hợp hồ sơ EB-5 bị từ chối hoặc trả lại, dẫn đến mất thời gian, chi phí và có thể ảnh hưởng đến kế hoạch định cư. Cùng Harvey Law Group tham khảo bài viết dưới đây để biết cách xử lý vấn đề này nhé.

Nguyên nhân hồ sơ EB-5 bị từ chối hoặc trả lại

Chương trình EB-5 (Immigrant Investor Program) là một chính sách định cư của USCIS dành cho nhà đầu tư nước ngoài có ý tưởng sáng tạo với yêu cầu tạo tối thiểu 10 việc làm toàn thời gian cho công dân Mỹ. Tuy nhiên, nhiều hồ sơ EB-5 bị từ chối hoặc trả lại do vi phạm các điều kiện bắt buộc. Dưới đây là những nguyên nhân phổ biến:

Tài liệu không đầy đủ

Một trong những nguyên nhân phổ biến khiến hồ sơ EB-5 bị từ chối là thiếu tài liệu. USCIS yêu cầu nhà đầu tư cung cấp đầy đủ hồ sơ chứng minh tài chính, bao gồm báo cáo thuế, hợp đồng kinh doanh và bằng chứng về nguồn gốc hợp pháp của khoản đầu tư. 

Ngoài ra, giấy tờ cá nhân như hộ chiếu, giấy khai sinh hoặc chứng nhận kết hôn, nếu không đầy đủ cũng có thể khiến hồ sơ bị trả lại.

Không đáp ứng điều kiện đầu tư hoặc nguồn vốn không hợp lệ

Chương trình EB-5 có yêu cầu nghiêm ngặt về số tiền đầu tư. Nếu khoản đầu tư không đạt mức tối thiểu (800.000 USD đối với dự án thuộc khu vực TEA hoặc 1.050.000 USD đối với khu vực khác), hồ sơ có thể bị từ chối. 

Ngoài ra, nếu nguồn vốn có dấu hiệu vay mượn mà không có tài liệu chứng minh khả năng hoàn trả, hoặc vốn được chuyển từ nguồn không hợp pháp, USCIS sẽ bác bỏ hồ sơ.

Dự án EB-5 không đạt tiêu chuẩn của USCIS

Không phải mọi dự án EB-5 đều được USCIS chấp nhận. Nếu dự án không thuộc diện TEA nhưng nhà đầu tư chỉ đầu tư mức tối thiểu, hoặc nếu trung tâm vùng quản lý dự án mất chứng nhận hoạt động, hồ sơ có nguy cơ bị từ chối. 

Ngoài ra, dự án cần có kế hoạch kinh doanh rõ ràng và đảm bảo khả năng tạo việc làm theo yêu cầu.

Không chứng minh được việc làm theo yêu cầu

USCIS quy định mỗi hồ sơ EB-5 phải tạo ra ít nhất 10 việc làm toàn thời gian cho lao động Mỹ. Nếu nhà đầu tư không cung cấp đủ bằng chứng về số lượng việc làm được tạo ra, hoặc phương pháp tính toán không phù hợp, hồ sơ sẽ gặp vấn đề. Một số dự án không có kế hoạch tuyển dụng rõ ràng cũng có thể bị từ chối vì lý do này.

Sai sót trong quá trình nộp hồ sơ

Những lỗi nhỏ trong hồ sơ cũng có thể dẫn đến việc bị từ chối hoặc yêu cầu bổ sung tài liệu. Việc điền sai thông tin trong các biểu mẫu I-526E hoặc đơn I-829, gửi hồ sơ muộn hoặc không tuân thủ đúng quy trình sẽ khiến USCIS trả lại hồ sơ. Ngoài ra, thanh toán sai phí hoặc gửi hồ sơ đến địa chỉ không chính xác cũng là những sai sót cần tránh.

Không duy trì trạng thái hợp pháp trong thời gian chờ xét duyệt

Nếu nhà đầu tư đang ở Mỹ theo diện visa khác nhưng không duy trì tình trạng hợp pháp, hồ sơ EB-5 có thể bị từ chối. Một số trường hợp vi phạm quy định di trú, rời khỏi Mỹ mà không có giấy phép hoặc quá hạn visa cũng ảnh hưởng đến quá trình xét duyệt.

Nhà đầu tư có tiền sử vi phạm pháp luật hoặc gian lận nhập cư

Những cá nhân từng bị từ chối visa Mỹ, vi phạm luật di trú hoặc có tiền án tiền sự liên quan đến tài chính sẽ gặp khó khăn trong quá trình xét duyệt hồ sơ EB-5. Nếu USCIS phát hiện nhà đầu tư cung cấp thông tin sai lệch hoặc sử dụng tài liệu giả mạo, hồ sơ chắc chắn sẽ bị bác bỏ.

Dự án EB-5 bị điều tra hoặc dính đến gian lận

Một số dự án EB-5 từng bị điều tra do vấn đề tài chính hoặc vi phạm quy định của USCIS. Nếu nhà đầu tư chọn một dự án có tiền sử gian lận hoặc không minh bạch trong quản lý vốn, hồ sơ EB-5 sẽ bị ảnh hưởng. 

Trong nhiều trường hợp, USCIS đã từ chối hồ sơ do quỹ đầu tư EB-5 bị sử dụng sai mục đích hoặc không theo đúng kế hoạch kinh doanh.

Cách kiểm tra và xác định nguyên nhân bị từ chối hoặc trả lại

Trong quá trình xét duyệt hồ sơ EB-5, USCIS (Cục Di trú và Nhập tịch Hoa Kỳ) có thể đưa ra nhiều loại thông báo nếu phát hiện thiếu sót hoặc vi phạm điều kiện đầu tư. Nhà đầu tư cần hiểu rõ từng loại thông báo và cách phản hồi phù hợp:

• RFE (Request for Evidence): Yêu cầu cung cấp thêm tài liệu hoặc bằng chứng.
• NOID (Notice of Intent to Deny): Thông báo ý định từ chối, nhưng nhà đầu tư vẫn có cơ hội phản hồi.
• Denial Letter: Quyết định từ chối chính thức, thường nêu rõ lý do và có thể hướng dẫn về quyền kháng nghị.

Nhà đầu tư cần đọc kỹ từng nội dung trong thư để xác định nguyên nhân và thời hạn phản hồi.

Sau khi nhận thông báo từ USCIS, bước tiếp theo là kiểm tra xem hồ sơ có đáp ứng đủ điều kiện hay không. Một số tiêu chí quan trọng cần xem xét:

• Số tiền đầu tư có đạt mức tối thiểu không?
• Nguồn vốn có hợp pháp và được chứng minh đầy đủ không?
• Dự án EB-5 có đáp ứng yêu cầu về tạo việc làm không?
• Các tài liệu có bị thiếu hoặc không chính xác không?

Việc đối chiếu giúp xác định lỗi nằm ở khía cạnh nào và đưa ra hướng khắc phục phù hợp.

Nếu hồ sơ bị từ chối hoặc yêu cầu bổ sung tài liệu, nhà đầu tư nên nhờ dịch vụ tư vấn luật sư di trú có kinh nghiệm tại Harvey Law Group. Luật sư sẽ:

• Giải thích rõ lý do USCIS từ chối hồ sơ.
• Hướng dẫn cách bổ sung tài liệu hoặc viết thư giải trình.
• Xác định khả năng nộp lại hồ sơ hoặc kháng nghị quyết định của USCIS.

Làm việc với các luật sư di trú giúp tăng cơ hội khắc phục sai sót và tránh những lỗi tương tự trong tương lai.

Các bước xử lý khi hồ sơ bị từ chối hoặc trả lại

Đối với trường hợp nhận được RFE (Request for Evidence)

RFE là yêu cầu bổ sung bằng chứng, không phải là quyết định từ chối. Khi nhận được RFE, nhà đầu tư cần:

• Bước 1: Đọc kỹ nội dung yêu cầu từ USCIS để xác định chính xác tài liệu cần bổ sung.
• Bước 2: Chuẩn bị đầy đủ hồ sơ theo hướng dẫn, tránh gửi thiếu hoặc sai thông tin.
• Bước 3: Nộp phản hồi trong thời hạn quy định (84 ngày) để tránh bị từ chối do không phản hồi đúng hạn. Lưu ý rằng việc cung cấp tài liệu chính xác và đầy đủ sẽ giúp USCIS tiếp tục xét duyệt hồ sơ mà không làm gián đoạn quá trình xử lý.

Đối với trường hợp nhận được NOID (Notice of Intent to Deny)

NOID là thông báo USCIS dự định từ chối hồ sơ nhưng vẫn cho nhà đầu tư cơ hội giải trình. Khi gặp NOID, nhà đầu tư cần thực hiện:

• Bước 1: Phân tích kỹ lý do USCIS đưa ra: Xác định lỗi sai ở tài chính, dự án đầu tư, hay hồ sơ cá nhân.
  • Chuẩn bị bằng chứng bổ sung:
  • Nếu liên quan đến nguồn vốn, cần bổ sung hồ sơ chứng minh tài chính.
  • Nếu liên quan đến dự án EB-5, cần làm rõ khả năng tạo việc làm.
  • Nhờ luật sư di trú hỗ trợ:
    • Luật sư có thể giúp soạn thảo phản hồi chuyên nghiệp.
    • Đảm bảo các tài liệu được USCIS chấp nhận để tăng cơ hội phê duyệt.
• Bước 2: Gửi phản hồi đúng hạn.
  • Thời hạn: 30 ngày kể từ ngày USCIS phát hành NOID.
  • Nếu không phản hồi, hồ sơ sẽ bị từ chối chính thức.

Lưu ý: Phản hồi NOID phải đầy đủ và thuyết phục, vì đây có thể là cơ hội cuối cùng để hồ sơ được xét duyệt.

Trường hợp hồ sơ bị từ chối

Khi nhận được quyết định từ chối chính thức, nhà đầu tư cần xem xét các phương án xử lý:

• Xem xét khả năng kháng nghị hoặc nộp lại hồ sơ mới
  • Nếu USCIS từ chối hồ sơ do hiểu sai thông tin hoặc áp dụng sai luật, nhà đầu tư có thể kháng nghị qua AAO (Administrative Appeals Office) hoặc BIA (Board of Immigration Appeals). Thời hạn nộp đơn kháng nghị là 33 ngày kể từ ngày nhận thư từ chối.
  • Nếu hồ sơ bị từ chối do thiếu tài liệu hoặc lỗi sai có thể khắc phục, nhà đầu tư có thể chuẩn bị một hồ sơ mới hoàn chỉnh hơn.
• Kiểm tra liệu có thể điều chỉnh kế hoạch đầu tư để đáp ứng yêu cầu: 

• • Nếu dự án không đủ tiêu chuẩn, có thể chuyển sang một dự án EB-5 khác đáp ứng điều kiện của USCIS.
  • Nếu vốn đầu tư không hợp lệ, cần điều chỉnh nguồn tài chính sao cho hợp pháp và minh bạch hơn.

• Đánh giá khả năng xin hoàn lại vốn đầu tư: 
  • Nếu đầu tư vào một trung tâm vùng hoặc dự án EB-5 bị từ chối, cần xem xét hợp đồng để biết liệu có thể rút vốn hay không.
  • Làm việc với đơn vị quản lý dự án hoặc luật sư để đảm bảo quyền lợi tài chính của mình.

>>> Xem thêm: Tổng hợp các loại visa định cư Mỹ cập nhật mới nhất 

Làm sao để hạn chế bị từ chối hoặc trả lại hồ sơ EB-5

Để hạn chế bị từ chối hoặc trả lại hồ sơ EB-5, nhà đầu tư cần lưu ý chuẩn bị hồ sơ kỹ lưỡng, đảm bảo đầy đủ tài liệu chứng minh nguồn vốn hợp lệ:

• Nguồn vốn đầu tư EB-5 cần được chứng minh là hợp pháp và có đường đi rõ ràng. Nhà đầu tư cần:
  • Cung cấp đầy đủ chứng từ tài chính, hợp đồng mua bán, kê khai thuế hoặc giấy tờ liên quan.
  • Đảm bảo các tài liệu được dịch thuật chính xác và công chứng theo yêu cầu của USCIS.
  • Kiểm tra lại toàn bộ hồ sơ trước khi nộp để tránh thiếu sót hoặc sai sót.
• Việc chuẩn bị kỹ lưỡng giúp giảm nguy cơ bị từ chối do thiếu tài liệu hoặc không đáp ứng tiêu chí pháp lý.

• Chọn dự án EB-5 có hồ sơ rõ ràng và uy tín: Không phải tất cả các dự án EB-5 đều đạt tiêu chuẩn của USCIS. Vì vậy, nhà đầu tư nên:
  • Ưu tiên dự án có hồ sơ minh bạch, có lịch sử được chấp thuận trước đó.
  • Đảm bảo dự án có kế hoạch tạo đủ số lượng việc làm theo yêu cầu.
  • Kiểm tra khả năng hoàn vốn nếu hồ sơ không được chấp thuận.
• Làm việc với luật sư di trú có kinh nghiệm bởi các luật sư sẽ giúp nhà đầu tư:
  • Soạn thảo hồ sơ chính xác, đầy đủ theo quy định của USCIS.
  • Kiểm tra lại các tài liệu quan trọng để đảm bảo không có lỗi sai.
  • Hỗ trợ trong quá trình xử lý nếu hồ sơ gặp vấn đề.
• Theo dõi tiến trình xử lý hồ sơ và phản hồi kịp thời nếu có yêu cầu bổ sung: Sau khi nộp hồ sơ, nhà đầu tư cần chủ động theo dõi tiến trình xét duyệt trên hệ thống USCIS. Nếu nhận được yêu cầu bổ sung tài liệu (RFE) hoặc thông báo ý định từ chối (NOID), nhà đầu tư cần:
  • Đọc kỹ nội dung yêu cầu và chuẩn bị phản hồi đầy đủ.
  • Đảm bảo thời gian phản hồi đúng hạn để tránh bị từ chối do chậm trễ.
  • Làm việc với luật sư để soạn thảo tài liệu bổ sung một cách hợp lý.

Trên đây là cách xử lý trường hợp hồ sơ EB-5 bị từ chối hoặc trả lại mà bạn có thể tham khảo. Nếu bạn còn thắc mắc nào hoặc muốn nhờ đến sự giúp đỡ từ các luật sư di trú giàu kinh nghiệm thì hãy liên hệ Harvey Law Group ngay để được hỗ trợ tốt nhất nhé.